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壓實保薦機構責任還需要使出重拳

時間:2021年04月12日 07:54:55 中財網
  4月6日,清明節后的首個工作日,證監會集中公布了29條投行業務違規處罰信息,對發行人核查不充分、內部控制有效性不足等行為采取監管措施。涉及中信建投證券、中信證券、海通證券、中金公司、國金證券、東方證券、五礦證券等10余家券商。

  對10余家券商投行業務違規作出處罰,這是壓實保薦機構責任的重要表現。畢竟作為保薦機構來說,擔負著為股票市場把守入口關的職責,IPO公司質量的優劣,保薦機構負有直接的責任。保薦機構忠于職守,新上市公司的質量就會得到保證。相反,保薦機構如果玩忽職守,甚至成為擬上市公司弄虛作假的幫兇,那么新上市公司的質量顯然就難有保證。也正因如此,為提高新上市公司質量,守好股票市場的入口關,壓實保薦機構的責任是很有必要的。

  而從實際情況來看,也確實需要壓實保薦機構的責任。一個顯而易見的事實是,截止4月7日,今年以來,已有77家注冊制下排隊IPO企業因發行人撤回發行上市申請或者保薦人撤銷保薦而終止審核,共涉及31家保薦機構。同時,根據滬深交易所披露的IPO發審信息統計,截至4月7日發稿時,創業板年內終止審核的企業有49家,其中因撤回而終止的有45家;科創板年內終止審核的企業有34家,其中因撤回而終止的有32家。

  綜合IPO現場檢查中出現的高比例撤回申報材料的現象來看,其中很重要的一部分原因是保薦機構執業質量不高?!皬哪壳扒闆r看,不少中介機構尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力,還在‘穿新鞋走老路’?!弊C監會主席易會滿此前強調,正在做進一步分析,對發現的問題將采取針對性措施,對“帶病闖關”的將嚴肅處理,決不允許一撤了之。

  這一次證監會集中公布29條投行業務違規處罰信息,顯然是落實易會滿主席指示精神的一種表現。即對“帶病闖關”的將嚴肅處理,決不允許一撤了之。當然,這也是壓實保薦機構責任的一種舉措。尤其是這一次證監會集中公布29條投行業務違規處罰信息,這也體現了管理層壓實保薦機構責任的決心。

  不過任何一枚硬幣都是有兩面的。證監會一次就集中公布29條投行業務違規處罰信息,這也表明了投行業務違規的一種普遍性。而且這29條業務違規的處罰信息涉及到10余家券商,這同樣也表明了保薦機構業務違規具有普遍性,保薦業務違規的公司不只一兩家,而是10余家,甚至還有更多,這顯然是需要引起高度重視的。

  那么,為什么投行業務違規具有普遍性呢?究其原因在于,此前市場對投行業務的違法違規行為并沒有重拳出擊。比如,對投行業務的違法違規行為,主要采取的是監管談話、責令改正等措施,雖然有的保薦代表人也被認定為不適當人選,但期限往往只有幾個月或半年的時間。這樣的一些處罰措施,對于保薦機構來說實在是無關痛癢。這也就是一些保薦機構一邊被處罰,一邊還敢于繼續違規的原因所在。

  所以,要壓實保薦機構責任,在日常監管談話,責令改正的基礎上,還有必要進一步使出重拳。在這一方面,新《證券法》實際上已經給出了明確的處罰措施。比如,《證券法》第一百八十二條規定,保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,除了責令改正,給予警告之外,還應沒收業務收入,并處以業務收入一倍以上十倍以下的罰款;即便是沒有業務收入或者業務收入不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。并且對于情節嚴重的,還應并處暫?;蛘叱蜂N保薦業務許可。同時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

  對照上述法律條文,如果嚴格執行《證券法》的處罰,這顯然是可以對保薦機構形成震懾力的。因此,要壓實保薦機構責任,嚴厲打擊保薦機構的違法違規行為,把《證券法》的處罰條款落到實處至關重要。實際上,嚴格執行《證券法》的處罰規定,對于壓實保薦機構的責任來說就是最好的重拳出擊。
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